中山大学历史学系曹天忠教授莅临我所讲学

2019年4月18日晚，云南大学西南环境史研究所“十周年纪念系列活动之二暨名家学术报告之二”在云南大学东陆校区科学馆第11会议室顺利举行。本次讲座有幸邀请到中山大学历史系曹天忠教授，西南环境史研究所耿金老师主持交流会，云南大学东陆校区各院系同学积极参与学习和探讨交流。

图1 耿金老师主持本次学术讲座

本场学术报告主讲人中山大学曹天忠教授为我们做了题为《略读历史研究中史料与史论的关系》的精彩学术报告。曹教授主要从历史研究的过程、史料的搜集与辨析、史论的理解和运用三个方面为我们讲述了历史研究中值得注意和深思的基本问题及研究理路。

首先，曹天忠教授从“历史研究”的概念和定义出发，认为历史研究需要本体与客体的有机结合，在充分认识历史学的主体性的前提下，寻求和接近历史的真实，即历史研究是研究者对某一问题由已知历史推出未知历史的过程。曹教授认为一个完整的历史研究过程，须要有四个方面的维度：一是要明确历史的研究主体，即“人”；还要有研究客体，即“事”，事件必须是历史上已经发生的真实事件，亦可称为“客观存在”，研究者主体对客体的认识过程是历史研究的必备条件，因此历史认识具有两重性，即个体的主观性和对象的客观性并存，因此历史研究是个体在客体的认识基础上不断接近历史真实的过程。二要有逻辑，历史研究的最佳状态是是历史与逻辑的统一，时间先后顺序的统一是历史学的基础，从发生学角度而言，历史具有历时性的特点，因此从某种意义上来讲，历史学其实是时间的学问，只有时间理顺了，才能在此基础上进行深层次的研究；三需要有理论，但历史学的理论与哲学等其他社会科学不同，它不是凭空想象的，而是在充分研读史料的基础上产生和形成的，即论从史出。四是需要有参照系，即学术史。学术研究动态是我们产生问题意识的重要维度，只有在充分掌握学术动态的基础上，才能将个人研究与已有研究进行分界与区别，才能发现自己理论与方法的应用、内容与观点与他者的差别，进而才有学术创新性。

其次，对于什么是史料，曹天忠教授有着自己的独到的见解，他认为史料是已经发生了的现实存在物。历史学一定程度上是对过去实践的非现场性认识。通过已发生客观存在，如何认识历史？是我们值得思考的，这就需要我们以史料为立足点，没有史料就称不上史学。历史研究者就应该在研究的过程中弄清基本史实常识，广泛收集和解读史料。史料从载体上有实物史料和文字史料（档案、书、期刊、方志等），按接近历史事实程度，可分为一手资料和次生资料。同时我们要辩证的选择和运用史料，要根据具体问题活用史料。

最后，曹教授从史料与史论的关系入手，深入浅出、生动形象的讲述了史学工作者进行史学研究中应有的素养和应注意的问题。曹老师认为，史料与史论的关系主要有三种，第一种是“史论结合”；第二种是“论从史出”；第三种是“以论带史”，三者关系主要产生于20世纪五六十年代，而事实上肇始于民国时期。如冯友兰先生的“考古说”、释古（如郭沫若先生）、疑古（顾颉刚先生：古史辩）。对史论结合、论丛史出、以论代史三种研究类型的认识上，曹天忠教授认为，三种类型的研究类型在历史研究中都应当被认可，研究者应该根据自己的研究兴趣和专场作出个人的选择，但同时认为，论从史出是史学研究的基础，实证研究是历史研究中必不可少的环节，一个优秀的历史学家必定是实证研究者，这需要广大研究者广泛阅读史料，尤其是要熟知论题研究的基本史料，亦不可放弃对关键史料的掌握，应“通”的基础上，对史论结合、论丛史出、以论代史三种类进行统摄。因此三种类型之间并非彼此对立，而是相互联系、相互融通。在历史研究过程中，要耐得住寂寞，坐得住冷板凳，认真疏爬史料，发现问题，坚持论丛史出，并要尽量约束自我主观性的冲动，冷静寻找史料时间的内在联系，而不是急于寻求外在联系（史学理论）。在研究成果呈现的阶段，应当根据问题意识和问题导向按照以论代史（重新用中心主题和观点组织材料）的方式撰写和深入的思考，在行文的具体过程中应当坚持史论结合的方式。总而言之，要寻求史论结合、论丛史出、以论代史三者之间的统一性，即“通”，坚持史料与史实、宏观与微观史论结合，史论结合。我们要明白，论丛史出、以论代史等不仅是历史哲学及理论问题，更是方法论问题。

图2 曹天忠教授精彩授课现场

提问环节中，曹天忠教授等中山大学的老师与同学们与大家进行了良好的互动交流，交流回答了在座者关于伪史料的运用、如何避免研究学术史出现的问题、现有史料中怎么更好的提炼自己的观点、跨学科的史料怎样实现历史学的本体化、没有文字记载的少数民族地区对于图像史料等如何运用、怎么做到史论结合、使用口述史的史料是如何鉴别真假等问题。李欣荣副教授回应到在史料的多元化下，如何利用丰富的史料？首先应当具有清晰的问题意识，在研究中尝试创新性探索和探究。刘宇研究院对口述史史料的问题也做了解答，口述史料应当有严格的界定，口述史料是由访谈者和受访谈者共同实现的，访谈者可以引导受访谈者，也可以在访谈过程中对受访谈者的讲述内容加以鉴别现藏档案和已出版档案是否都具有真实性。曹天忠教授最后总体回答了同学们的问题，真正的历史研究史料的选用及真实性因题而异，而是要研究主题根据研究的需要作出自我的选择。辩证性地活用史料非常重要。

讲座结束时，耿金老师代表西南环境史研究所全体人员对曹天忠教授精彩的报告表达了感谢，通过报告我们了解到很多有关历史研究的问题，真的是受益匪浅，曹天忠教授也在结束之际也对研究所成立十周年以及研究所的未来的发展表达了衷心的祝福。

图3 云南大学西南环境史研究所师生与曹天忠教授合影